加拿大投资行业监管组织(Canadian Investment Regulatory Organization,简称CIRO)是加拿大的全国性自律监管组织,负责监督加拿大债务和股票市场上的所有投资交易商、共同基金交易商以及交易活动。CIRO继承了加拿大投资行业监管组织(IIROC)和加拿大共同基金交易商协会(MFDA)的监管职能,致力于保护投资者,提供高效一致的监管,建立加拿大人对金融监管和投资管理人员的信任。
CIRO成立于2023年,是一个泛加拿大自律监管组织,负责监督投资交易商、共同基金交易商以及加拿大债务和股票市场上的交易活动。IIROC和MFDA于2023年1月1日正式合并为“加拿大新自律监管组织(New SRO)”,随后于2023年6月1日更名为CIRO。CIRO受各省和地区证券监管机构的监督。
CIRO制定并执行加拿大投资和共同基金公司及其从业人员的商业和金融行为规则。所有注册从业人员均须达到较高的专业标准,接受培训并受到会员公司的监督。合规团队检查会员公司是否遵守行为、交易、审慎和运营规则,并与公司合作确保其在为客户提供金融服务时持续达到高标准。执法部门调查可能违反CIRO规则的行为,并在发现违规行为时对公司和个人进行纪律处分——处罚可包括罚款、停牌、永久禁令以及终止个人或公司的从业资格。位于蒙特利尔、多伦多和温哥华的监察团队运用先进技术实时监控股票市场。必要时,CIRO可以暂停股票交易,甚至在市场诚信受到威胁时取消或调整交易。
CIRO的使命是通过公平有效的监管促进健康的资本市场,使投资者受到保护并对投资未来充满信心。其愿景是成为一个灵活且值得信赖的监管机构——帮助行业为投资者实现正确的财务成果。
截至2024-2025财年,CIRO监控了2640亿股交易量和超过5万亿美元的交易额,监管了23,225个会员分支机构及109,518名注册人员,完成了176项执法调查和57场纪律听证会。CIRO监管六个证券交易所的交易活动:多伦多证券交易所(TSX)、TSX创业板(TSXV)、Alpha交易所、加拿大证券交易所(CSE)、Cboe Canada Inc.和纳斯达克(CXC)有限公司。此外,CIRO还监管四个股票另类交易系统的交易活动。